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近日，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布2024年度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。2024年度，103家證券公司由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔，其中一檔包括20家證券公司。

2024年，證券公司對北交所、新三板的服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大，參與積極性持續(xù)提高，同時(shí)嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求得到有效落實(shí)。下一步，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能，不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)提高對創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)質(zhì)效。

多維度評(píng)價(jià)執(zhí)業(yè)質(zhì)量

執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)從投行、經(jīng)紀(jì)、做市、研究等業(yè)務(wù)維度，全面客觀反映證券公司在北交所、新三板市場業(yè)務(wù)開展情況。

根據(jù)北交所、全國股轉(zhuǎn)公司的相關(guān)規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)周期分為季度和年度。年度評(píng)價(jià)由基礎(chǔ)分值、各單項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分值以及專項(xiàng)評(píng)價(jià)分值加總計(jì)算。其中，基礎(chǔ)分值為100分。單項(xiàng)業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)分值由專業(yè)質(zhì)量得分減合規(guī)質(zhì)量扣分得出。證券公司單項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)質(zhì)量扣分由該業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄扣分及被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況扣分加總計(jì)算。

根據(jù)年度評(píng)價(jià)分值，證券公司被分為一檔、二檔、三檔、四檔。一檔為排名前20%（含）的證券公司；二檔為排名前20%-60%（含）的證券公司；三檔為排名前60%-80%（含）的證券公司；四檔為排名80%之后的證券公司。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評(píng)價(jià)結(jié)果對證券公司在日常報(bào)告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)行區(qū)別對待。

具體來看，103家證券公司根據(jù)分值由高到低分別被評(píng)為一、二、三、四檔。其中，一檔包括中信建投等20家證券公司，二檔包括國新證券等41家證券公司，三檔包括德邦證券等21家證券公司，四檔包括五礦證券等21家證券公司。

獲評(píng)一檔的證券公司包括：中信建投、民生證券、東吳證券、國投證券、中泰證券、開源證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、第一創(chuàng)業(yè)、海通證券、申萬宏源、銀河證券、浙商證券、國元證券、國金證券、東方財(cái)富、長江證券、招商證券、天風(fēng)證券、東莞證券。中信建投合計(jì)分值為137.21分，在103家證券公司中排名首位。民生證券、東吳證券分別位列第二名、第三名，分別得分130.33分、129.04分。

券商加大投入力度

北交所和全國股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)年度評(píng)價(jià)結(jié)果，對證券公司實(shí)施差異化制度安排。年度評(píng)價(jià)結(jié)果可以作為北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品試點(diǎn)順序的依據(jù)。

北交所、全國股轉(zhuǎn)公司介紹，2024年度券商執(zhí)業(yè)情況呈現(xiàn)以下三方面特點(diǎn)：一是服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大。2024年度，證券公司加大市場各項(xiàng)業(yè)務(wù)投入力度，推薦掛牌公司家數(shù)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長，代理買賣股票金額、發(fā)布研究報(bào)告數(shù)量等實(shí)現(xiàn)倍增，北交所做市股票覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大。

二是參與積極性逐步提高。2024年度，59家券商參與新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)，其中13家為2023年以來首次參與。做市商擴(kuò)容穩(wěn)步推進(jìn)，多家券商完成北交所做市交易業(yè)務(wù)評(píng)估測試。研究業(yè)務(wù)參與度提升，超三成券商發(fā)布北交所、新三板研究報(bào)告。

三是“看門人”責(zé)任進(jìn)一步壓實(shí)，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管要求得到有效落實(shí)。2024年度，證券公司合規(guī)質(zhì)量平均扣分較前一年度增長27%，保薦上市、推薦掛牌等投行業(yè)務(wù)負(fù)面行為記錄條數(shù)較前一年度增長39%。

下一步，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司將以資本市場新“國九條”和“1+N”政策體系為引領(lǐng)，進(jìn)一步完善執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮自身功能，不斷增強(qiáng)規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)，持續(xù)提高對創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)質(zhì)效。